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航行于市场的波谲云诡之中，何以能既不惧风浪、锐意进取，又能审慎持重、行稳致远？巡弋于南海之滨，深耕于五省热土，南方区域总部/南方投资公司立足“一主两辅”职能定位，正以一套既能精准防控、又能赋能业务的内部控制体系，为这艘破浪前行的航船注入稳慎之力。 于顶层设计中，见“筑堤引航”的远见 “防优于救，立于治而不立于乱。”公司始终践行集团公司“合规经营是风险防控的关键一招，法律评审是风险防控的重要一环，令行禁止是风险防控的行为准则”要求，坚持将风控合规要求系统性嵌入主营业务流程。由公司主要领导亲自主导、督办，每年启动管理制度“立、改、废”机制，三年来系统评估并修订百余项管理办法，形成了覆盖决策、经营、投资、财务等领域近200项制度管理体系，每年对标集团最新要求，组织对内部控制体系进行再审视、再升级，始终保持与发展所需同频共振。 在决策层面，公司严格执行“法律审核前置”和“三重一大”决策程序。五年来，公司总法律顾问依法列席党委会、总经理办公会等重要决策会议百余次，为重大决策进行全覆盖率合规“体检”，通过会前法审、在决策过程中明确发表专业意见，确保每一项重大决策的合法合规底座坚实可靠。 于一线落地中，见“润物无声”的智慧 “大厦之成，非一木之材。”面对精干的人员编制，公司致力于通过机制创新的“巧劲”，探索一条“小团队、大协同”的高效路径。 “三位一体”的协同之智。公司构建了“总法律顾问牵头、各部门合规管理员协同、外聘律师支撑”的工作模式。总法律顾问、首席合规官发起“大脑指令”，提供战略指引和最终判断；分散在各省域、各业务部门的合规管理员作为“神经末梢”，负责一线风险识别、初审与初步过滤；外聘律师则作为“外挂智库”，提供专业补充。通过“三位一体”机制刚性执行，最大化兼顾有限管理资源与风控管理需求，推动业务末端风险识别从“被动接收”向“主动发现”的转变。 “三重审查”的闭环之严。对于重大决策与重要合同，公司执行“法审+业务会审+合规复核”的三重审查机制，与《法律意见采纳一览表》相辅相成。每一次审核意见的提出、采纳、争议与解决均需留痕，实现可追溯、可评估的完整闭环，强制推动业务、法务、合规深度沟通，直至达成最优解，从而实现风险管理从“有形覆盖”到“有效覆盖”的质变。 “大监督”格局的融合之效。监督的最终目的不是问责，而是保障。公司打造的“纪巡审法财”大监督体系，以问题为导向，让各类监督“拧成一股绳”，以整改促发展。纪检、巡察、审计、财务等监督力量协同联动，通过季度联合检查、政治巡察、专项审计等监督机制“综合会诊”，在揪出病灶的同时开出药方，使监督过程成为赋能业务、提升管理的过程。 “价值创造”的功能之力。科学高效的内控体系，可为企业创造了一种可预期、可持续的发展之势。在市场营销统筹中，公司强化对商业模式创新、市场竞争规则等的合规审查与常态监督，为业务保驾护航。在投资管理中，公司坚持“战略契合、风险可控、能力可及、效益可期”原则，严控投资方向与流程。在控股公司经营中，公司组织开展专项风险排查、项目廉洁共建、专项审计，以全周期的精准风控，保障了2个控股矿山项目如期投产，整体收益指标符合投资预期；其余6个参股跟投项目也稳健运行，实现投资驱动的战略目标。 于思想浸润中，见“法雨清风”的化育 “法安天下，德润人心。”制度的刚性约束与文化的柔性浸润，如车之两轮、鸟之双翼，共同推动企业治理体系的完善。 区域总部以“八五”普法为抓手，让法治精神从文件走向文化。党委理论学习中心组的“第一议题”，从习近平法治思想到新《公司法》，高频次的集中研学，持续强化着“关键少数”的法治思维；面向全员的《矿产资源法》普法讲座、风险合规专题培训、新《公司法》学习沙龙接连开展，为业务发展“及时充能”；《合规承诺书》的签订，将责任压实到每一位干部职工肩上。如今，“办事依法、遇事找法”理念，已从规章条款内化为公司职工无需提醒的自觉，不断涵养着企业内在的秩序与从容。 内控体系建设非一日之功，贵在持续优化。从制度框架的搭建，到机制流程的精塑，再到价值创造的显化，南方区域总部/南方投资公司正积极探索一条将宏观要求微观化、原则要求具体化、合规要求价值化的内控体系建设实践路径，目的是通过一系列可操作、可检验、可见效的具体行动，让合规经营成为每一位员工的行为自觉，让高效科学的内控管理成为驱动区域市场高质量发展的内在动能。 唯有在依法合规中行稳，方能于市场开拓中致远；唯有以稳健内核支撑进取步伐，才能真正实现区域总部的高质量、可持续发展。展望“十五五”，南方区域总部/南方投资公司将继续秉持依法合规的经营理念，以履职能力强化和管控效果提升为目标，推动每一位干部职工恪尽职守、廉洁自律，持续筑牢内控合规的坚固防线，为集团公司区域高质量发展贡献坚实而长远的力量。 |
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